關于對嚴重質量違法失信行為當事人實施聯合懲戒的合作備忘錄

關于對嚴重質量違法失信行為當事人實施聯合懲戒的合作備忘錄 

為深入貫徹黨的十八大、十八屆三中、四中、五中全會精神和中央經濟工作會議關于以提高發展質量和效益為中心的要求，落實《國務院關于印發<質量發展綱要(2011-2020年)>的通知》(國發〔2012〕9號)、《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》(國發〔2014〕20號)、《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)的通知》(國發〔2014〕21號)、《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發〔2016〕33號)有關要求，加快推進質量誠信體系建設，建立健全質量失信聯合懲戒機制，按照“褒揚誠信、懲戒失信”的原則，嚴厲打擊質量違法失信行為，營造公平競爭、優勝劣汰的市場環境，國家發展改革委、人民銀行、質檢總局、中央文明辦、中央網信辦、科技部、財政部、人力資源社會保障部、國土資源部、國資委、交通運輸部、農業部、商務部、衛生計生委、海關總署、稅務總局、工商總局、新聞出版廣電總局、安全監管總局、食品藥品監管總局、銀監會、證監會、外匯局、全國總工會、共青團中央、全國婦聯就對產品質量領域嚴重質量違法失信行為當事人開展聯合懲戒工作達成如下一致意見：

一、聯合懲戒的對象

聯合懲戒的對象為違反產品質量管理相關法律、法規，違背誠實信用原則，經過質檢部門認定存在嚴重質量違法失信行為的生產經營企業(以下簡稱失信企業)及其法定代表人。上述聯合懲戒對象由質檢總局定期匯總后提供給簽署備忘錄的各部門。

二、聯合懲戒的措施

各部門依照有關法律、法規、規章及規范性文件的規定，對聯合懲戒對象采取下列一種或多種懲戒措施(相關依據和實施部門見附錄)。

(一)質量監督檢驗檢疫部門采取的懲戒措施

1.列為重點監督對象，增加監督檢查和產品質量監督抽查的頻次。

2.限制申請獲得相關的行政許可。

3.限制取得認證機構資質;限制獲得或撤銷管理體系認證證書。

4.列為出入境檢驗檢疫嚴重失信企業，實行限制性的管理措施。

5.失信企業產生新的違法違規行為時，依法依規從嚴從重處罰。

(二)跨部門聯合懲戒措施

6.將失信企業的失信狀況作為設立商業銀行或分行、代表處以及參股、收購商業銀行審批時的審慎性參考依據。

7.在審批證券公司、基金管理公司、期貨公司的設立和變更持有5%以上股權的股東、實際控制人，以及私募投資基金管理人登記時，依法將失信企業的失信狀況作為重要參考依據。

8.在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監管中，對有嚴重失信行為的生產經營單位予以重點關注。

9.限制取得政府供應土地。

10.依法限制參與政府采購活動。

11.限制參與工程等招投標。

12.暫停審批與失信企業相關的科技項目。

13.限制因質量違法被停止生產、銷售的產品發布廣告;正在發布的，應立即予以暫停。

14.對發行公司(企業)債券和在銀行間市場發行非金融企業債務融資工具從嚴審核。

15.將失信企業的失信狀況作為其融資或對其授信的重要依據或參考。

16.將失信企業的失信狀況作為審核股票發行上市及在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公開轉讓時的重要參考。

17.將失信企業的失信狀況作為合格境內機構投資者、合格境外機構投資者等外匯額度核準與管理的重要參考依據。

18.對存在失信行為的生產經營單位進出口貨物實施嚴密監管，在辦理通關業務時，加強單證審核或布控查驗。

19.對存在失信行為的生產經營單位申請適用海關認證企業管理的，不予通過認證。已經成為認證企業的，按照規定下調企業信用等級。

20.將失信企業的失信狀況作為納稅信用評價的重要外部參考。

21.相關市場監督管理部門加大對失信企業日常監督檢查頻次和提高隨機抽查概率。

22.將失信企業的失信信息通過質檢部門門戶網站、“信用中國”網站和企業信用信息公示系統向社會公布。

23.失信企業的失信信息由中央網信辦協調互聯網新聞信息服務單位向社會公布。

24.失信企業變更名稱的，將變更前后的名稱在全國企業信用信息公示系統上公示。

25.將失信企業及法定代表人的失信信息納入金融信用信息基礎數據庫，記入企業及個人信用記錄。

26.限制失信企業享受政府補貼性資金和社會保障資金支持。

27.限制失信企業受讓收費公路權益。

28.將失信企業失信狀況作為享受優惠性政策支持的審慎性參考。

29.限制失信企業及其法定代表人獲得相關部門頒發的榮譽證書、嘉獎和表彰等榮譽性稱號。

30.限制失信企業的法定代表人在食品藥品、特種設備等直接關系消費者生命財產安全的領域，擔任相關企業法定代表人、董事、監事和高級管理人員。

31.除以上規定的懲戒措施外，本備忘錄簽署各部門依據本領域內法律法規規章正在實施的，針對質量安全問題的限制、禁入和其他懲戒措施，應適用于被質檢部門列入嚴重質量違法失信的企業或法定代表人。

三、聯合懲戒的實施方式

質檢總局通過全國信用信息共享平臺定期向簽署本備忘錄的相關部門提供嚴重質量違法失信聯合懲戒對象的相關信息，并按照有關規定動態更新。同時在“信用中國”網站、質檢總局政府網站、全國企業信用信息公示系統等向社會公布。

各部門按照本備忘錄約定內容，依法依規對嚴重質量違法失信聯合懲戒對象實施聯合懲戒。同時，建立懲戒效果定期通報機制，各部門定期將聯合懲戒實施情況通過全國信用信息共享平臺反饋給國家發展改革委、質檢總局及其他相關部門。

四、其他事宜

各部門和單位應密切協作，積極落實本備忘錄，制定嚴重質量違法失信聯合懲戒對象相關信息的使用、撤銷、管理、監督的相關實施細則和操作流程，指導本系統各級單位依法依規實施聯合懲戒措施。

本備忘錄實施過程中涉及部門之間協調配合的問題，由各部門協商解決。

本備忘錄簽署后，各項懲戒措施依據的法律、法規、規章及規范性文件有修改或調整的，以修改后的法律、法規、規章及規范性文件為準。

附錄

懲戒措施 法律及政策依據 實施部門

(一)質量技術監督檢驗檢疫部門采取的懲戒措施

1. 列為重點監管對象，增加監督檢查和產品質量監督抽查的頻次;

2. 限制申請獲得相關的行政許可;

3. 限制取得認證機構資質;限制獲得或撤銷質量管理體系認證證書;

4. 列為出入境檢驗檢疫嚴重失信企業，實行限制性的管理措施;

5. 失信企業產生新的違法違規行為時，依法依規從嚴從重處罰。 《產品質量法》

第十五條　國家對產品質量實行以抽查為主要方式的監督檢查制度，對可能危及人體健康和人身、財產安全的產品，影響國計民生的重要工業產品以及消費者、有關組織反映有質量問題的產品進行抽查。抽查的樣品應當在市場上或者企業成品倉庫內的待銷產品中隨機抽取。監督抽查工作由國務院產品質量監督部門規劃和組織?？h級以上地方產品質量監督部門在本行政區域內也可以組織監督抽查。法律對產品質量的監督檢查另有規定的，依照有關法律的規定執行。國家監督抽查的產品，地方不得另行重復抽查;上級監督抽查的產品，下級不得另行重復抽查。

《中華人民共和國食品安全法》

第一百條(四)其他食品安全信息。國家出入境檢驗檢疫部門應當對進出口食品的進口商、出口商和出口食品生產企業實施信用管理，建立信用記錄，并依法向社會公布。對有不良記錄的進口商、出口商和出口食品生產企業，應當加強對其進出口食品的檢驗檢疫。

《產品質量監督抽查管理辦法》

第六條　監督抽查的產品主要是涉及人體健康和人身、財產安全的產品，影響國計民生的重要工業產品以及消費者、有關組織反映有質量問題的產品。

《國務院關于促進市場公平競爭維護市場秩序的若干意見》

(十五)建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據市場主體信用狀況實行分類分級、動態監管，建立健全經營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權益的市場主體建立“黑名單”制度。(工商總局牽頭負責)對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。(各相關市場監管部門按職責分工分別負責)

《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》

(十)依法依規加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區、各有關部門應將其列為重點監管對象，依法依規采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產許可證發放，限制新增項目審批、核準，限制股票發行上市融資或發行債券，限制在全國股份轉讓系統掛牌、融資，限制發起設立或參股金融機構以及小額貸款公司、融資擔保公司、創業投資公司、互聯網融資平臺等機構，限制從事互聯網信息服務等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關公共資源交易活動，限制參與基礎設施和公用事業特許經營。對嚴重失信企業及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執業人員等實施市場和行業禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業及其法定代表人、負責人、高級管理人員和對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號，取消參加評先評優資格。

《社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)》

加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監管性約束和懲戒。在現有行政處罰措施的基礎上，健全失信懲戒制度，建立各行業黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監管和公共服務的市場準入、資質認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監管，結合監管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。逐步建立行政許可申請人信用承諾制度，并開展申請人信用審查，確保申請人在政府推薦的征信機構中有信用記錄，配合征信機構開展信用信息采集工作。推動形成市場性約束和懲戒。制定信用基準性評價指標體系和評價方法，完善失信信息記錄和披露制度，使失信者在市場交易中受到制約。推動形成行業性約束和懲戒。通過行業協會制定行業自律規則并監督會員遵守。對違規的失信者，按照情節輕重，對機構會員和個人會員實行警告、行業內通報批評、公開譴責等懲戒措施。推動形成社會性約束和懲戒。完善社會輿論監督機制，加強對失信行為的披露和曝光，發揮群眾評議討論、批評報道等作用，通過社會的道德譴責，形成社會震懾力，約束社會成員的失信行為。

《質量管理認證規則》

4.1.3認證機構應對申請組織提交的申請資料進行評審，根據申請認證的活動范圍及場所、員工人數、完成審核所需時間和其他影響認證活動的因素，綜合確定是否有能力受理認證申請。對被執法監管部門責令停業整頓或在全國企業信用信息公示系統中被列入“嚴重違法企業名單”的申請組織，認證機構不應受理其認證申請。

7.3.1獲證組織有以下情形之一的，認證機構應在獲得相關信息并調查核實后5個工作日內撤銷其認證證書。

(1)被注銷或撤銷法律地位證明文件的。

(2)被國家質量監督檢驗檢疫總局列入質量信用嚴重失信企業名單

(3)拒絕配合認證監管部門實施的監督檢查，或者對有關事項的詢問和調查提供了虛假材料或信息的。

(4)拒絕接受國家產品質量監督抽查的。

(5)出現重大的產品和服務等質量安全事故，經執法監管部門確認是獲證組織違規造成的。

(6)有其他嚴重違反法律法規行為的。

(7)暫停認證證書的期限已滿但導致暫停的問題未得到解決或糾正的(包括持有的與質量管理體系范圍有關的行政許可證明、資質證書、強制性認證證書等已經過期失效但申請未獲批準)。

(8)沒有運行質量管理體系或者已不具備運行條件的。

(9)不按相關規定正確引用和宣傳獲得的認證信息，造成嚴重影響或后果，或者認證機構已要求其糾正但超過2個月仍未糾正的。

(10)其他應當撤銷認證證書的。

《出入境檢驗檢疫企業信用管理辦法》

第三十條 “列入嚴重失信企業名單”指檢驗檢疫機構對在一個評定周期內因嚴重違法違規行為受行政處罰計分累計36分以上的企業，采取向社會公布并加嚴監管的措施。 質檢總局

(二)跨部門聯合懲戒措施

6.將失信企業的失信狀況作為設立商業銀行或分行、代表處以及參股、收購商業銀行審批時的審慎性參考依據。 《中華人民共和國商業銀行法》

第十二條 設立商業銀行,應當具備下列條件:

(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程;

(二)有符合本法規定的注冊資本最低限額;

(三)有具備任職專業知識和業務工作經驗的董事、高級管理人員;

(四)有健全的組織機構和管理制度;

(五)有符合要求的營業場所、安全防范措施和與業務有關的其他設施。

設立商業銀行,還應當符合其他審慎性條件。

《中華人民共和國外資銀行管理條例》

第九條　擬設外商獨資銀行、中外合資銀行的股東或者擬設分行、代表處的外國銀行應當具備下列條件：

(一)具有持續盈利能力，信譽良好，無重大違法違規記錄;

(二)擬設外商獨資銀行的股東、中外合資銀行的外方股東或者擬設分行、代表處的外國銀行具有從事國際金融活動的經驗;

(三)具有有效的反洗錢制度;

(四)擬設外商獨資銀行的股東、中外合資銀行的外方股東或者擬設分行、代表處的外國銀行受到所在國家或者地區金融監管當局的有效監管，并且其申請經所在國家或者地區金融監管當局同意;

(五)國務院銀行業監督管理機構規定的其他審慎性條件。

擬設外商獨資銀行的股東、中外合資銀行的外方股東或者擬設分行、代表處的外國銀行所在國家或者地區應當具有完善的金融監督管理制度，并且其金融監管當局已經與國務院銀行業監督管理機構建立良好的監督管理合作機制。 銀監會

7.在審批證券公司、基金管理公司、期貨公司的設立和變更持有5%以上股權的股東、實際控制人，以及私募投資基金管理人登記時，依法將失信企業的失信狀況作為重要參考依據。 《證券法》

第一百二十四條 設立證券公司，應當具備下列條件：

(一)有符合法律、行政法規規定的公司章程;

(二)主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣二億元;

(三)有符合本法規定的注冊資本;

(四)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格;

(五)有完善的風險管理與內部控制制度;

(六)有合格的經營場所和業務設施;

(七)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

《證券投資基金法》

第十三條設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構批準：

(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程;

(二)注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;

(三)主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣;

(四)取得基金從業資格的人員達到法定人數;

(五)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施;

(六)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;

(七)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

《期貨交易管理條例》

第十六條　申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備下列條件：

(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;

(二)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格;

(三)有符合法律、行政法規規定的公司章程;

(四)主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄;

(五)有合格的經營場所和業務設施;

(六)有健全的風險管理和內部控制制度;

(七)國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。

《證券投資基金管理公司管理辦法》

第七條 申請設立基金管理公司，出資或者持有股份占基金管理公司注冊資本的比例(以下簡稱持股比例)在5%以上的股東，應當具備下列條件：

(一)注冊資本、凈資產不低于1億元人民幣，資產質量良好;

(二)持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善;

(三)最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(四)沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為;

(五)沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間;

(六)具有良好的社會信譽，最近3年在金融監管、稅務、工商等行政機關，以及自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。

《期貨公司監督管理辦法》

第七條 持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，應當具備下列條件：

(一)實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元;

(二)凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險;

(三)沒有較大數額的到期未清償債務;

(四)近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(五)未因涉嫌重大違法違規正在被有權機關立案調查或者采取強制措施;

(六)近3年作為公司(含金融機構)的股東或者實際控制人，未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為;

(七)不存在中國證監會根據審慎監管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權的情形。 證監會

8.在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監管中，對有嚴重失信行為的生產經營單位予以重點關注。 《上市公司收購管理辦法》

第六條任何人不得利用上市公司的收購損害被收購公司及 其股東的合法權益。

有下列情形之一的，不得收購上市公司：

(一)收購人負有數額較大債務，到期未清償，且處于持續

(二)收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;

(三)收購人最近3年有嚴重的證券市場失信行為;

(四)收購人為自然人的，存在《公司法》第一百四十六條 規定情形;

(五)法律、行政法規規定以及中國證監會認定的不得收購 上市公司的其他情形。

(六)最近十二個月內不存在違規對外提供擔保的行為。

《非上市公眾公司收購管理辦法》

第六條 進行公眾公司收購，收購人及其實際控制人應當具有良好的誠信記錄，收購人及其實際控制人為法人的，應當具有健全的公司治理機制。任何人不得利用公眾公司收購損害被收購公司及其股東的合法權益。

有下列情形之一的，不得收購公眾公司：

(一)收購人負有數額較大債務，到期未清償，且處于持續狀態;

(二)收購人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;

(三)收購人最近2年有嚴重的證券市場失信行為;

(四)收購人為自然人的，存在《公司法》第一百四十六條規定的情形;

(五)法律、行政法規規定以及中國證監會認定的不得收購公眾公司的其他情形。

《公司債券發行與交易管理辦法》

第十七條存在下列情形之一的，不得公開發行公司債券：

(一)最近三十六個月內公司財務會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為;

(二)本次發行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重

大遺漏;

(三)對已發行的公司債券或者其他債務有違約或者遲延支付本息的事實，仍處于繼續狀態;

(四)嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。 證監會

9.限制取得政府供應土地。

《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》

(十五)建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據市場主體信用狀況實行分類分級、動態監管，建立健全經營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權益的市場主體建立“黑名單”制度。(工商總局牽頭負責)對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。(各相關市場監管部門按職責分工分別負責)

《社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)》

二、推進重點領域誠信建設

(一)加快推進政務誠信建設

發揮政府誠信建設示范作用。各級人民政府首先要加強自身誠信建設，以政府的誠信施政，帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標投標、勞動就業、社會保障、科研管理、干部選拔任用和管理監督、申請政府資金支持等領域，率先使用信用信息和信用產品，培育信用服務市場發展。

《企業信息公示暫行條例》

第十八條　縣級以上地方人民政府及其有關部門應當建立健全信用約束機制，在政府采購、工程招投標、國有土地出讓、授予榮譽稱號等工作中，將企業信息作為重要考量因素，對被列入經營異常名錄或者嚴重違法企業名單的企業依法予以限制或者禁入。

《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》

(十)依法依規加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區、各有關部門應將其列為重點監管對象，依法依規采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產許可證發放，限制新增項目審批、核準，限制股票發行上市融資或發行債券，限制在全國股份轉讓系統掛牌、融資，限制發起設立或參股金融機構以及小額貸款公司、融資擔保公司、創業投資公司、互聯網融資平臺等機構，限制從事互聯網信息服務等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關公共資源交易活動，限制參與基礎設施和公用事業特許經營。對嚴重失信企業及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執業人員等實施市場和行業禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業及其法定代表人、負責人、高級管理人員和對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號，取消參加評先評優資格。 國土資源部

10. 依法限制參與政府采購活動。 《中華人民共和國政府采購法》

第二十二條 供應商參加政府采購活動應當具備下列條件：

(一)具有獨立承擔民事責任的能力;

(二)具有良好的商業信譽和健全的財務會計制度;

(三)具有履行合同所必需的設備和專業技術能力;

(四)有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄;

(五)參加政府采購活動前三年內，在經營活動中沒有重大違法記錄;

(六)法律、行政法規規定的其他條件。

《社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)》

(一)加快推進政務誠信建設。

發揮政府誠信建設示范作用。各級人民政府首先要加強自身誠信建設，以政府的誠信施政，帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標投標、勞動就業、社會保障、科研管理、干部選拔任用和管理監督、申請政府資金支持等領域，率先使用信用信息和信用產品，培育信用服務市場發展。

(二)深入推進商務誠信建設。

政府采購領域信用建設。加強政府采購信用管理，強化聯動懲戒，保護政府采購當事人的合法權益。制定供應商、評審專家、政府采購代理機構以及相關從業人員的信用記錄標準。依法建立政府采購供應商不良行為記錄名單，對列入不良行為記錄名單的供應商，在一定期限內禁止參加政府采購活動。完善政府采購市場的準入和退出機制，充分利用工商、稅務、金融、檢察等其他部門提供的信用信息，加強對政府采購當事人和相關人員的信用管理。加快建設全國統一的政府采購管理交易系統，提高政府采購活動透明度，實現信用信息的統一發布和共享。

《國務院辦公廳關于運用大數據加強對市場主體服務和監管的若干意見》

(十三)建立健全失信聯合懲戒機制。各級人民政府應將使用信用信息和信用報告嵌入行政管理和公共服務的各領域、各環節，作為必要條件或重要參考依據。充分發揮行政、司法、金融、社會等領域的綜合監管效能，在市場準入、行政審批、資質認定、享受財政補貼和稅收優惠政策、企業法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、政府購買服務、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業上市、貨物通關、稅收征繳、社保繳費、外匯管理、勞動用工、價格制定、電子商務、產品質量、食品藥品安全、消費品安全、知識產權、環境保護、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽稱號等方面，建立跨部門聯動響應和失信約束機制，對違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業“黑名單”制度和市場退出機制。推動將申請人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。

《政府信息公示暫行條例》

第十八條　縣級以上地方人民政府及其有關部門應當建立健全信用約束機制，在政府采購、工程招投標、國有土地出讓、授予榮譽稱號等工作中，將企業信息作為重要考量因素，對被列入經營異常名錄或者嚴重違法企業名單的企業依法予以限制或者禁入。 財政部

11.限制參與工程等招投標。 《中華人民共和國招標投標法》

第二十六條 投標人應當具備承擔招標項目的能力;國家有關規定對投標人資格條件或者招標文件對投標人資格條件有規定的，投標人應當具備規定的資格條件。

第三十三條投標人不得以低于成本的報價競標，也不得以他人名義投標或者以其他方式弄虛作假，騙取中標。

《中華人民共和國投標招標法實施條例》

第四十二條 使用通過受讓或者租借等方式獲取的資格、資質證書投標的，屬于招標投標法第三十三條規定的以他人名義投標。

投標人有下列情形之一的，屬于招標投標法第三十三條規定的以其他方式弄虛作假的行為：

(一)使用偽造、變造的許可證件;

(二)提供虛假的財務狀況或者業績;

(三)提供虛假的項目負責人或者主要技術人員簡歷、勞動關系證明;

(四)提供虛假的信用狀況;

(五)其他弄虛作假的行為。

《工程建設項目施工招投標辦法》

第二十條 資格審查應主要審查潛在投標人或者投標人是否符合下列條件：

(一)具有獨立訂立合同的權利;

(二)具有履行合同的能力，包括專業、技術資格和能力，資金、設備和其他物質設施狀況，管理能力，經驗、信譽和相應的從業人員;

(三)沒有處于被責令停業，投標資格被取消，財產被接管、凍結，破產狀態;

(四)在最近三年內沒有騙取中標和嚴重違約及重大工程質量問題;

(五)法律、行政法規規定的其他資格條件。

資格審查時，招標人不得以不合理的條件限制、排斥潛在投標人或者投標人，不得對潛在投標人或者投標人實行歧視待遇。任何單位和個人不得以行政手段或者其他不合理方式限制投標人的數量。

《國務院辦公廳關于運用大數據加強對市場主體服務和監管的若干意見》

(十三)建立健全失信聯合懲戒機制。各級人民政府應將使用信用信息和信用報告嵌入行政管理和公共服務的各領域、各環節，作為必要條件或重要參考依據。充分發揮行政、司法、金融、社會等領域的綜合監管效能，在市場準入、行政審批、資質認定、享受財政補貼和稅收優惠政策、企業法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、政府購買服務、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業上市、貨物通關、稅收征繳、社保繳費、外匯管理、勞動用工、價格制定、電子商務、產品質量、食品藥品安全、消費品安全、知識產權、環境保護、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽稱號等方面，建立跨部門聯動響應和失信約束機制，對違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業“黑名單”制度和市場退出機制。推動將申請人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。

《社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)》

(一)發揮政府誠信建設示范作用。各級人民政府首先要加強自身誠信建設，以政府的誠信施政，帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標投標、勞動就業、社會保障、科研管理、干部選拔任用和管理監督、申請政府資金支持等領域，率先使用信用信息和信用產品，培育信用服務市場發展。

(二)招標投標領域信用建設。擴大招標投標信用信息公開和共享范圍，建立涵蓋招標投標情況的信用評價指標和評價標準體系，健全招標投標信用信息公開和共享制度。進一步貫徹落實招標投標違法行為記錄公告制度，推動完善獎懲聯動機制。依托電子招標投標系統及其公共服務平臺，實現招標投標和合同履行等信用信息的互聯互通、實時交換和整合共享。鼓勵市場主體運用基本信用信息和第三方信用評價結果，并將其作為投標人資格審查、評標、定標和合同簽訂的重要依據。

《企業信息公示暫行條例》

第十八條　縣級以上地方人民政府及其有關部門應當建立健全信用約束機制，在政府采購、工程招投標、國有土地出讓、授予榮譽稱號等工作中，將企業信息作為重要考量因素，對被列入經營異常名錄或者嚴重違法企業名單的企業依法予以限制或者禁入。 國家發展改革委等有關單位

12.暫停審批與失信企業相關的科技項目。 《國家科技計劃項目管理暫行辦法》

第八條 申請項目的申請者(包括單位或個人)應當符合以下基本條件：

(一)符合該計劃對申請者的主體資格(包括法人性質、經濟性質、國籍)等方面要求;

(二)在相關研究領域和專業應具有一定的學術地位和技術優勢;

(三)具有為完成項目必備的人才條件和技術裝備;

(四)具有與項目相關的研究經歷和研究積累;

(五)具有完成項目所需的組織管理和協調能力;

(六)具有完成項目的良好信譽度。

《社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)》

加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監管性約束和懲戒。在現有行政處罰措施的基礎上，健全失信懲戒制度，建立各行業黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監管和公共服務的市場準入、資質認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監管，結合監管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。 科技部

13.限制因質量違法被停止生產、銷售的產品發布廣告;正在發布的，應立即予以暫停。 《中華人民共和國廣告法》

第三十七條 法律、行政法規規定禁止生產、銷售的產品或者提供的服務，以及禁止發布廣告的商品或者服務，任何單位或者個人不得設計、制作、代理、發布廣告。

第四十九條　工商行政管理部門履行廣告監督管理職責，可以行使下列職權：

(一)對涉嫌從事違法廣告活動的場所實施現場檢查;

(二)詢問涉嫌違法當事人或者其法定代表人、主要負責人和其他有關人員，對有關單位或者個人進行調查;

(三)要求涉嫌違法當事人限期提供有關證明文件;

(四)查閱、復制與涉嫌違法廣告有關的合同、票據、賬簿、廣告作品和其他有關資料;

(五)查封、扣押與涉嫌違法廣告直接相關的廣告物品、經營工具、設備等財物;

(六)責令暫停發布可能造成嚴重后果的涉嫌違法廣告;

(七)法律、行政法規規定的其他職權。

工商行政管理部門應當建立健全廣告監測制度，完善監測措施，及時發現和依法查處違法廣告行為。 工商總局、新聞出版廣電總局

14.對發行公司(企業)債券和在銀行間市場發行非金融企業債務融資工具從嚴審核。

《公司債券發行與交易管理辦法》

第十七條存在下列情形之一的，不得公開發行公司債券：

(一)最近三十六個月內公司財務會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為;

(二)本次發行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

(三)對已發行的公司債券或者其他債務有違約或者遲延支付本息的事實，仍處于繼續狀態;

(四)嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。

《國家發展改革委關于推進企業債券市場發展、簡化發行核準程序有關事項的通知》(發改財【2008】7號)

第二條第(七)項：企業公開發行企業債券應符合下列條件：

(一)股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司和其他類型企業的凈資產不低于人民幣6000萬元;

(二)累計債券余額不超過企業凈資產(不包括少數股東權益)的40%;

(三)最近三年可分配利潤(凈利潤)足以支付企業債券一年的利息;

籌集資金的投向符合國家產業政策和行業發展方向，所需相關手續齊全。用于固定資產投資項目的，應符合固定資產投資項目資本金制度的要求，原則上累計發行額不得超過該項目總投資的60%。用于收購產權(股權)的，比照該比例執行。用于調整債務結構的，不受該比例限制，但企業應提供銀行同意以債還貸的證明;

(四)用于補充營運資金的，不超過發債總額的20%;

(五)債券的利率由企業根據市場情況確定，但不得超過國務院限定的利率水平;

(六)已發行的企業債券或者其他債務未處于違約或者延遲支付本息的狀態;

(七)最近三年沒有重大違法違規行為。

《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》(中國人民銀行令〔2008〕第1號)

第十三條 交易商協會依據本辦法及中國人民銀行相關規定對債務融資工具的發行與交易實施自律管理。交易商協會應根據本辦法制定相關自律管理規則，并報中國人民銀行備案。

第十七條 交易商協會對違反自律管理規則的機構和人員，可采取警告、誡勉談話、公開譴責等措施進行處理。

第十八條 中國人民銀行依法對交易商協會、同業拆借中心和中央結算公司進行監督管理。

交易商協會、同業拆借中心和中央結算公司應按照中國人民銀行的要求，及時向中國人民銀行報送與債務融資工具發行和交易等有關的信息。

第十九條 對違反本辦法規定的機構和人員，中國人民銀行可依照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條規定進行處罰，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

《國家發展改革委 人民銀行 中央編辦關于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的若干意見》(發改財金【2013】920號)

二、切實發揮在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的作用

各級政府、各相關部門應將相關市場主體所提供的信用記錄 或信用報告作為其實施行政管理的重要參考。對守信者，應探索 實行優先辦理、簡化程序、“綠色通道”和重點支持等激勵政策; 對失信者，應結合失信類別和程度，嚴格落實失信懲戒制度。

對食品藥品安全、環境保護、產品質量、醫療衛生、工程建設、教育科研、電子商務、股權投資、融資擔保等關系到人民群眾切身利益、經濟健康發展和社會和諧穩定的重點領域，各級政府、各相關部門應率先推進在行政管理事項中使用相關市場主體的信用記錄和信用報告。

三、探索完善在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的 制度規范

各級政府、各相關部門應結合地方和部門實際，在政府采購、 招標投標、行政審批、市場準入、資質審核等行政管理事項中依法要求相關市場主體提供由第三方信用服務機構出具的信用記錄或信用報告。

各級政府、各相關部門應根據履職需要，研究明確信用記錄或信用報告的主要內容和運用規范。

五、不斷健全全社會守信激勵和失信懲戒的聯動機制

各級政府、各相關部門要樹立大局意識，把在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告工作納入重要工作日程。要加強協同配合，推動形成信用記錄和信用報告跨部門、跨區域應用的聯動機制。要通過信用記錄和信用報告在行政管理事項中的聯合應用，逐步建立健全全社會守信激勵和失信懲戒聯動機制。 國家發展改革委、人民銀行、證監會

15.將失信企業的失信狀況作為其融資或對其授信的重要依據或參考。

《征信業管理條例》

第二十一條 征信機構可以通過信息主體、企業交易對方、行業協會提供信息，政府有關部門依法已公開的信息，人民法院依法公布的判決、裁定等渠道，采集企業信息。

征信機構不得采集法律、行政法規禁止采集的企業信息。

(三)不良信息，是指對信息主體信用狀況構成負面影響的下列信息：信息主體在借貸、賒購、擔保、租賃、保險、使用信用卡等活動中未按照合同履行義務的信息，對信息主體的行政處罰信息，人民法院判決或者裁定信息主體履行義務以及強制執行的信息，以及國務院征信業監督管理部門規定的其他不良信息。

《全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法》

第十五條 金融債券的發行應由具有債券評級能力的信用評級機構進行信用評級。金融債券發行后信用評級機構應每年對該金融債券進行跟蹤信用評級。如發生影響該金融債券信用評級的重大事項，信用評級機構應及時調整該金融債券的信用評級，并向投資者公布。

《貸款通則》

第十七條 借款人申請貸款，應當具備產品有市場、生產經營有效益、不擠占挪用信貸資金、恪守信用等基本條件，并且應當符合以下要求：

一、有按期還本付息的能力，原應付貸款利息和到期貸款已清償;沒有清償的，已經做了貸款人認可的償還計劃。

二、除自然人和不需要經工商部門核準登記的事業法人外，應當經過工商部門辦理年檢手續。

三、已開立基本賬戶或一般存款賬戶。

四、除國務院規定外，有限責任公司和股份有限公司對外股本權益性投資累計額未超過其凈資產總額的50%。

五、借款人的資產負債率符合貸款人的要求。

六、申請中期、長期貸款的，新建項目的企業法人所有者權益與項目所需總投資的比例不低于國家規定的投資項目的資本金比例。

第二十二條 貸款人的權利：

根據貸款條件和貸款程序自主審查和決定貸款，除國務院批準的特定貸款外，有權拒絕任何單位和個人強令其發放貸款或者提供擔保。

一、要求借款人提供與借款有關的資料;

二、根據借款人的條件，決定貸與不貸、貸款金額、期限和利率等;

三、了解借款人的生產經營活動和財務活動;

四、以合同約定從借款人賬戶上劃收貸款本金和利息;

五、借款人未能履行借款合同規定義務的，貸款人有權依合同約定要求借款人提前歸還貸款或停止支付借款上尚未使用的貸款;

六、在貸款將受或已受損失時，可依據合同規定，采取使貸款免受損失的措施。

《商業銀行法》

第三十五條 商業銀行貸款，應當對借款人的借款用途、償還能力、還款方式等情況進行嚴格審查。

商業銀行貸款，應當實行審貸分離、分級審批的制度。

《社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)》

發揮政府誠信建設示范作用。各級人民政府首先要加強自身誠信建設，以政府的誠信施政，帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標投標、勞動就業、社會保障、科研管理、干部選拔任用和管理監督、申請政府資金支持等領域，率先使用信用信息和信用產品，培育信用服務市場發展。

《國務院辦公廳關于運用大數據加強對市場主體服務和監管的若干意見》

(十三)建立健全失信聯合懲戒機制。各級人民政府應將使用信用信息和信用報告嵌入行政管理和公共服務的各領域、各環節，作為必要條件或重要參考依據。充分發揮行政、司法、金融、社會等領域的綜合監管效能，在市場準入、行政審批、資質認定、享受財政補貼和稅收優惠政策、企業法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、政府購買服務、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業上市、貨物通關、稅收征繳、社保繳費、外匯管理、勞動用工、價格制定、電子商務、產品質量、食品藥品安全、消費品安全、知識產權、環境保護、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽稱號等方面，建立跨部門聯動響應和失信約束機制，對違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業“黑名單”制度和市場退出機制。推動將申請人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。

《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》

(十一)加強對失信行為的市場性約束和懲戒。對嚴重失信主體，有關部門和機構應以統一社會信用代碼為索引，及時公開披露相關信息，便于市場識別失信行為，防范信用風險。督促有關企業和個人履行法定義務，對有履行能力但拒不履行的嚴重失信主體實施限制出境和限制購買不動產、乘坐飛機、乘坐高等級列車和席次、旅游度假、入住星級以上賓館及其他高消費行為等措施。支持征信機構采集嚴重失信行為信息，納入信用記錄和信用報告。引導商業銀行、證券期貨經營機構、保險公司等金融機構按照風險定價原則，對嚴重失信主體提高貸款利率和財產保險費率，或者限制向其提供貸款、保薦、承銷、保險等服務。

人民銀行、銀監會

16.將失信企業的失信狀況作為審核股票發行上市及在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公開轉讓時的重要參考。

《證券法》

第十三條　公司公開發行新股，應當符合下列條件：

(一)具備健全且運行良好的組織機構;

(二)具有持續盈利能力，財務狀況良好;

(三)最近三年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;

(四)經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

第五十條股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件:

(四)公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

《國務院關于全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》

申請掛牌的公司應當業務明確、產權清所、依法規范經營、公司治理健全，可以尚未盈利，但須履行信息披露義務，所披露的信息應當真實、準確、完整。

《非上市公眾公司監督管理辦法》

第三條 公眾公司應當按照法律、行政法規、本辦法和公司章程的規定，做到股權明晰，合法規范經營，公司治理機制健全，履行信息披露義務。 證監會

17.將失信企業的失信狀況作為合格境內機構投資者、合格境外機構投資者等外匯額度核準與管理的重要參考依據。 《國務院辦公廳關于運用大數據加強對市場主體服務和監管的若干意見》

(十三)建立健全失信聯合懲戒機制。各級人民政府應將使用信用信息和信用報告嵌入行政管理和公共服務的各領域、各環節，作為必要條件或重要參考依據。充分發揮行政、司法、金融、社會等領域的綜合監管效能，在市場準入、行政審批、資質認定、享受財政補貼和稅收優惠政策、企業法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、政府購買服務、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業上市、貨物通關、稅收征繳、社保繳費、外匯管理、勞動用工、價格制定、電子商務、產品質量、食品藥品安全、消費品安全、知識產權、環境保護、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽稱號等方面，建立跨部門聯動響應和失信約束機制，對違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業“黑名單”制度和市場退出機制。推動將申請人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。

《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》

第六條 申請合格投資者資格，應當具備下列條件：

(一)申請人的財務穩健，資信良好，達到中國證監會規定的資產規模等條件;

(二)申請人的從業人員符合所在國家或者地區的有關從業資格的要求;

(三)申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，近3年未受到監管機構的重大處罰;

(四)申請人所在國家或者地區有完善的法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會簽訂監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系;

(五)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

《人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法》

第五條　申請人民幣合格投資者資格，應當具備下列條件：

(一)財務穩健，資信良好，注冊地、業務資格等符合中國證監會的規定;

(二)公司治理和內部控制有效，從業人員符合所在國家或地區的有關從業資格要求;

(三)經營行為規范，最近3年或者自成立起未受到所在地監管部門的重大處罰;

(四)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

《合格境內投資者境外證券投資管理試行辦法》

第五條申請境內機構投資者資格，應當具備下列條件：

(一)申請人的財務穩健，資信良好，資產管理規模、經營年限等符合中國證監會的規定;

(二)擁有符合規定的具有境外投資管理相關經驗的人員;

(三)具有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范;

(四)最近3年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查;

(五)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

《國務院辦公廳關于運用大數據加強對市場主體服務和監管的若干意見》

(十三)建立健全失信聯合懲戒機制。各級人民政府應將使用信用信息和信用報告嵌入行政管理和公共服務的各領域、各環節，作為必要條件或重要參考依據。充分發揮行政、司法、金融、社會等領域的綜合監管效能，在市場準入、行政審批、資質認定、享受財政補貼和稅收優惠政策、企業法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、政府購買服務、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業上市、貨物通關、稅收征繳、社保繳費、外匯管理、勞動用工、價格制定、電子商務、產品質量、食品藥品安全、消費品安全、知識產權、環境保護、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽稱號等方面，建立跨部門聯動響應和失信約束機制，對違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業“黑名單”制度和市場退出機制。推動將申請人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。 外匯局

18.對存在失信行為的生產經營單位進出口貨物實施嚴密監管，在辦理通關業務時，加強單證審核或布控查驗。

《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》(國發〔2014〕20號)

(十五)建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據市場主體信用狀況實行分類分級、動態監管，建立健全經營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權益的市場主體建立“黑名單”制度。(工商總局牽頭負責)對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。(各相關市場監管部門按職責分工分別負責)

《社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)》

加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監管性約束和懲戒。在現有行政處罰措施的基礎上，健全失信懲戒制度，建立各行業黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監管和公共服務的市場準入、資質認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監管，結合監管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。 海關總署

19.對存在失信行為的生產經營單位申請適用海關認證企業管理的，不予通過認證。已經成為認證企業的，按照規定下調企業信用等級。 《海關認證企業標準》

(九)未有不良外部信用 高級認證第23 項、低級認證第20項 外部信用 企業或者其法定代表人(負責人)、負責關務的高級管理人員、財務負責人連續1年在工商、商務、稅務、銀行、外匯、檢驗檢疫、公安、檢察院、法院等部門未被列入經營異常名錄、失信企業或者人員名單、黑名單企業、人員。

《中華人民共和國海關企業信用管理暫行辦法》

第十條 企業有下列情形之一的，海關認定為失信企業:

(一) (一)有走私犯罪或者走私行為的;

(二)非報關企業1年內違反海關監管規定行為次數超過上年度報關單、進出境備案清單等相關單證總票數千分之一且被海關行政處罰金額超過10萬元的違規行為2次以上的，或者被海關行政處罰金額累計超過100萬元的;

報關企業1年內違反海關監管規定行為次數超過上年度報關單、進出境備案清單總票數萬分之五的，或者被海關行政處罰金額累計超過10萬元的;

(三)拖欠應繳稅款、應繳罰沒款項的;

(四)上一季度報關差錯率高于同期全國平均報關差錯率1倍以上的;

(五)經過實地查看，確認企業登記的信息失實且無法與企業取得聯系的;

(六)被海關依法暫停從事報關業務的;

(七)涉嫌走私、違反海關監管規定拒不配合海關進行調查的;

(八)假借海關或者其他企業名義獲取不當利益的;

(九)弄虛作假、偽造企業信用信息的;

(十)其他海關認定為失信企業的情形。

第十四條 企業有下列情形之一的，海關應當終止認證:

(一)發生涉嫌走私或者違反海關監管規定的行為被海關立案偵查或者調查的;

(二)主動撤回認證申請的;

(三)其他應當終止認證的情形。 海關總署

20.將失信企業的失信狀況作為納稅信用評價的重要外部參考。 《納稅信用管理辦法(實行)》

第十條　納稅信用信息包括納稅人信用歷史信息、稅務內部信息、外部信息。

納稅人信用歷史信息包括基本信息和評價年度之前的納稅信用記錄，以及相關部門評定的優良信用記錄和不良信用記錄。

稅務內部信息包括經常性指標信息和非經常性指標信息。經常性指標信息是指涉稅申報信息、稅(費)款繳納信息、發票與稅控器具信息、登記與賬簿信息等納稅人在評價年度內經常產生的指標信息;非經常性指標信息是指稅務檢查信息等納稅人在評價年度內不經常產生的指標信息。

外部信息包括外部參考信息和外部評價信息。外部參考信息包括評價年度相關部門評定的優良信用記錄和不良信用記錄;外部評價信息是指從相關部門取得的影響納稅人納稅信用評價的指標信息。

第十六條　外部參考信息在年度納稅信用評價結果中記錄，與納稅信用評價信息形成聯動機制。

第二十條　有下列情形之一的納稅人，本評價年度直接判為D級:

(一)存在逃避繳納稅款、逃避追繳欠稅、騙取出口退稅、虛開增值稅專用發票等行為，經判決構成涉稅犯罪的;

(二)存在前項所列行為，未構成犯罪，但偷稅(逃避繳納稅款)金額10萬元以上且占各稅種應納稅總額10%以上，或者存在逃避追繳欠稅、騙取出口退稅、虛開增值稅專用發票等稅收違法行為，已繳納稅款、滯納金、罰款的;

(三)在規定期限內未按稅務機關處理結論繳納或者足額繳納稅款、滯納金和罰款的;

(四)以暴力、威脅方法拒不繳納稅款或者拒絕、阻撓稅務機關依法實施稅務稽查執法行為的;

(五)存在違反增值稅發票管理規定或者違反其他發票管理規定的行為，導致其他單位或者個人未繳、少繳或者騙取稅款的;

(六)提供虛假申報材料享受稅收優惠政策的;

(七)騙取國家出口退稅款，被停止出口退(免)稅資格未到期的;

(八)有非正常戶記錄或者由非正常戶直接責任人員注冊登記或者負責經營的;

(九)由D級納稅人的直接責任人員注冊登記或者負責經營的;

(十)存在稅務機關依法認定的其他嚴重失信情形的。

《社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)》

稅務領域信用建設。建立跨部門信用信息共享機制。開展納稅人基礎信息、各類交易信息、財產保有和轉讓信息以及納稅記錄等涉稅信息的交換、比對和應用工作。進一步完善納稅信用等級評定和發布制度，加強稅務領域信用分類管理，發揮信用評定差異對納稅人的獎懲作用。建立稅收違法黑名單制度。推進納稅信用與其他社會信用聯動管理，提升納稅人稅法遵從度。 稅務總局

21.相關市場監督管理部門加大對失信企業日常監督檢查頻次和提高隨機抽查概率。 《社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)》

完善以獎懲制度為重點的社會信用體系運行機制

運行機制是保障社會信用體系各系統協調運行的制度基礎。其中，守信激勵和失信懲戒機制直接作用于各個社會主體信用行為，是社會信用體系運行的核心機制。

(一)構建守信激勵和失信懲戒機制。

加強對守信主體的獎勵和激勵。加大對守信行為的表彰和宣傳力度。按規定對誠信企業和模范個人給予表彰，通過新聞媒體廣泛宣傳，營造守信光榮的輿論氛圍。發展改革、財政、金融、環境保護、住房城鄉建設、交通運輸、商務、工商、稅務、質檢、安全監管、海關、知識產權等部門，在市場監管和公共服務過程中，要深化信用信息和信用產品的應用，對誠實守信者實行優先辦理、簡化程序等“綠色通道”支持激勵政策。

加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監管性約束和懲戒。在現有行政處罰措施的基礎上，健全失信懲戒制度，建立各行業黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監管和公共服務的市場準入、資質認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監管，結合監管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。逐步建立行政許可申請人信用承諾制度，并開展申請人信用審查，確保申請人在政府推薦的征信機構中有信用記錄，配合征信機構開展信用信息采集工作。推動形成市場性約束和懲戒。制定信用基準性評價指標體系和評價方法，完善失信信息記錄和披露制度，使失信者在市場交易中受到制約。推動形成行業性約束和懲戒。通過行業協會制定行業自律規則并監督會員遵守。對違規的失信者，按照情節輕重，對機構會員和個人會員實行警告、行業內通報批評、公開譴責等懲戒措施。推動形成社會性約束和懲戒。完善社會輿論監督機制，加強對失信行為的披露和曝光，發揮群眾評議討論、批評報道等作用，通過社會的道德譴責，形成社會震懾力，約束社會成員的失信行為。

建立失信行為有獎舉報制度。切實落實對舉報人的獎勵，保護舉報人的合法權益。

建立多部門、跨地區信用聯合獎懲機制。通過信用信息交換共享，實現多部門、跨地區信用獎懲聯動，使守信者處處受益、失信者寸步難行。

《國家發展改革委 人民銀行 中央編辦關于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的若干意見》(發改財金【2013】920號)

二、切實發揮在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的作用

各級政府、各相關部門應將相關市場主體所提供的信用記錄 或信用報告作為其實施行政管理的重要參考。對守信者，應探索 實行優先辦理、簡化程序、“綠色通道”和重點支持等激勵政策; 對失信者，應結合失信類別和程度，嚴格落實失信懲戒制度。

對食品藥品安全、環境保護、產品質量、醫療衛生、工程建設、教育科研、電子商務、股權投資、融資擔保等關系到人民群眾切身利益、經濟健康發展和社會和諧穩定的重點領域，各級政府、各相關部門應率先推進在行政管理事項中使用相關市場主體的信用記錄和信用報告。

《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》

(十)依法依規加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區、各有關部門應將其列為重點監管對象，依法依規采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產許可證發放，限制新增項目審批、核準，限制股票發行上市融資或發行債券，限制在全國股份轉讓系統掛牌、融資，限制發起設立或參股金融機構以及小額貸款公司、融資擔保公司、創業投資公司、互聯網融資平臺等機構，限制從事互聯網信息服務等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關公共資源交易活動，限制參與基礎設施和公用事業特許經營。對嚴重失信企業及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執業人員等實施市場和行業禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業及其法定代表人、負責人、高級管理人員和對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號，取消參加評先評優資格。 各有關單位

22.將失信企業的失信信息通過質檢部門門戶網站、“信用中國”網站和企業信用信息公示系統向社會公布。 《國務院辦公廳關于運用大數據加強對市場主體服務和監管的若干意見》

(十九)大力推進市場主體信息公示。嚴格執行《企業信息公示暫行條例》，加快實施經營異常名錄制度和嚴重違法失信企業名單制度。建設國家企業信用信息公示系統，依法對企業注冊登記、行政許可、行政處罰等基本信用信息以及企業年度報告、經營異常名錄和嚴重違法失信企業名單進行公示，提高市場透明度，并與國家統一的信用信息共享交換平臺實現有機對接和信息共享。支持探索開展社會化的信用信息公示服務。建設“信用中國”網站，歸集整合各地區、各部門掌握的應向社會公開的信用信息，實現信用信息一站式查詢，方便社會了解市場主體信用狀況。各級政府及其部門網站要與“信用中國”網站連接，并將本單位政務公開信息和相關市場主體違法違規信息在“信用中國”網站公開。

《企業信息公示暫行條例》

第七條　工商行政管理部門以外的其他政府部門(以下簡稱其他政府部門)應當公示其在履行職責過程中產生的下列企業信息：

(一)行政許可準予、變更、延續信息;(二)行政處罰信息;(三)其他依法應當公示的信息。其他政府部門可以通過企業信用信息公示系統，也可以通過其他系統公示前款規定的企業信息。工商行政管理部門和其他政府部門應當按照國家社會信用信息平臺建設的總體要求，實現企業信息的互聯共享。

《社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)》

(二十三)加強和規范政府數據采集。建立健全政府大數據采集制度，明確信息采集責任。各部門在履職過程中，要依法及時、準確、規范、完整地記錄和采集相關信息，妥善保存并及時更新。加強對市場主體相關信息的記錄，形成信用檔案，對嚴重違法失信的市場主體，按照有關規定列入“黑名單”并公開曝光。

《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》

(十七)建立健全信用信息公示機制。推動政務信用信息公開，全面落實行政許可和行政處罰信息上網公開制度。除法律法規另有規定外，縣級以上人民政府及其部門要將各類自然人、法人和其他組織的行政許可、行政處罰等信息在7個工作日內通過政府網站公開，并及時歸集至“信用中國”網站，為社會提供“一站式”查詢服務。涉及企業的相關信息按照企業信息公示暫行條例規定在企業信用信息公示系統公示。推動司法機關在“信用中國”網站公示司法判決、失信被執行人名單等信用信息。 國家發展改革委、質檢總局、工商總局

23.失信企業的失信信息由中央網信辦協調互聯網新聞信息服務單位向社會公布。 《中華人民共和國政府信息公開條例》

第九條 行政機關對符合下列基本要求之一的政府信息應當主動公開: (一)涉及公民、法人或者其他組織切身利益的; (二)需要社會公眾廣泛知曉或者參與的; (三)反映本行政機關機構設置、職能、辦事程序等情況的;(四)其他依照法律、法規和國家有關規定應當主動公開的。

《互聯網新聞信息服務管理規定》

第三條　互聯網新聞信息服務單位從事互聯網新聞信息服務，應當遵守憲法、法律和法規，堅持為人民服務、為社會主義服務的方向，堅持正確的輿論導向，維護國家利益和公共利益。

《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》

(十七)建立健全信用信息公示機制。推動政務信用信息公開，全面落實行政許可和行政處罰信息上網公開制度。除法律法規另有規定外，縣級以上人民政府及其部門要將各類自然人、法人和其他組織的行政許可、行政處罰等信息在7個工作日內通過政府網站公開，并及時歸集至“信用中國”網站，為社會提供“一站式”查詢服務。涉及企業的相關信息按照企業信息公示暫行條例規定在企業信用信息公示系統公示。推動司法機關在“信用中國”網站公示司法判決、失信被執行人名單等信用信息。 中央網信辦

24.失信企業變更名稱的，將變更前后的名稱在全國企業信用信息公示系統上公示。 《企業信息公示暫行條例》

第十二條　政府部門發現其公示的信息不準確的，應當及時更正。公民、法人或者其他組織有證據證明政府部門公示的信息不準確的，有權要求該政府部門予以更正。

企業發現其公示的信息不準確的，應當及時更正;但是，企業年度報告公示信息的更正應當在每年6月30日之前完成。更正前后的信息應當同時公示。

《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》

(十七)建立健全信用信息公示機制。推動政務信用信息公開，全面落實行政許可和行政處罰信息上網公開制度。除法律法規另有規定外，縣級以上人民政府及其部門要將各類自然人、法人和其他組織的行政許可、行政處罰等信息在7個工作日內通過政府網站公開，并及時歸集至“信用中國”網站，為社會提供“一站式”查詢服務。涉及企業的相關信息按照企業信息公示暫行條例規定在企業信用信息公示系統公示。推動司法機關在“信用中國”網站公示司法判決、失信被執行人名單等信用信息。 工商總局

25.將失信企業及法定代表人的失信信息納入金融信用信息基礎數據庫，記入企業及個人信用記錄。 《征信業管理條例》

第二十一條 征信機構可以通過信息主體、企業交易對方、行業協會提供信息，政府有關部門依法已公開的信息，人民法院依法公布的判決、裁定等渠道，采集企業信息。

第四十四條 本條例下列用語的含義：

(一)信息提供者，是指向征信機構提供信息的單位和個人，以及向金融信用信息基礎數據庫提供信息的單位。

(二)信息使用者，是指從征信機構和金融信用信息基礎數據庫獲取信息的單位和個人。

(三)不良信息，是指對信息主體信用狀況構成負面影響的下列信息：信息主體在借貸、賒購、擔保、租賃、保險、使用信用卡等活動中未按照合同履行義務的信息，對信息主體的行政處罰信息，人民法院判決或者裁定信息主體履行義務以及強制執行的信息，以及國務院征信業監督管理部門規定的其他不良信息。

《社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020)》

加快征信系統建設。征信機構開展征信業務，應建立以企事業單位及其他社會組織、個人為對象的征信系統，依法采集、整理、保存、加工企事業單位及其他社會組織、個人的信用信息，并采取合理措施保障信用信息的準確性。各地區、各行業要支持征信機構建立征信系統。

《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》

(十一)加強對失信行為的市場性約束和懲戒。對嚴重失信主體，有關部門和機構應以統一社會信用代碼為索引，及時公開披露相關信息，便于市場識別失信行為，防范信用風險。督促有關企業和個人履行法定義務，對有履行能力但拒不履行的嚴重失信主體實施限制出境和限制購買不動產、乘坐飛機、乘坐高等級列車和席次、旅游度假、入住星級以上賓館及其他高消費行為等措施。支持征信機構采集嚴重失信行為信息，納入信用記錄和信用報告。引導商業銀行、證券期貨經營機構、保險公司等金融機構按照風險定價原則，對嚴重失信主體提高貸款利率和財產保險費率，或者限制向其提供貸款、保薦、承銷、保險等服務。

(十四)完善個人信用記錄，推動聯合懲戒措施落實到人。對企事業單位嚴重失信行為，在記入企事業單位信用記錄的同時，記入其法定代表人、主要負責人和其他負有直接責任人員的個人信用記錄。在對失信企事業單位進行聯合懲戒的同時，依照法律法規和政策規定對相關責任人員采取相應的聯合懲戒措施。通過建立完整的個人信用記錄數據庫及聯合懲戒機制，使失信懲戒措施落實到人。

《國家發展改革委 人民銀行 中央編辦關于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的若干意見》(發改財金司[2014]920號)

一、建立完善社會信用主體信用記錄

建立完善社會信用主體信用記錄是各級政府、各相關部門在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的基礎性工作。各地區要對本地區各部門、各單位的信用信息進行整合，形成統一的信用信息共享平臺。各相關部門要結合國家政務信息化工程建設，完善行業信用信息記錄，加快推進行業內信用信息互聯互通。各地方、各部門要大力推進政府信息公開，支持征信機構根據市場信用需求，依法采集個人、企業、事業單位及其他社會組織的信用信息，建立信用信息數據庫，提供專業化的征信服務。要加快建立完善重點領域社會成員信用記錄，疏通信用信息來源渠道。 人民銀行

26.限制失信企業享受政府補貼性資金和社會保障資金支持。 《社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)》

發揮政府誠信建設示范作用。各級人民政府首先要加強自身誠信建設，以政府的誠信施政，帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標投標、勞動就業、社會保障、科研管理、干部選拔任用和管理監督、申請政府資金支持等領域，率先使用信用信息和信用產品，培育信用服務市場發展。

《國務院辦公廳關于運用大數據加強對市場主體服務和監管的若干意見》

(十三)建立健全失信聯合懲戒機制。各級人民政府應將使用信用信息和信用報告嵌入行政管理和公共服務的各領域、各環節，作為必要條件或重要參考依據。充分發揮行政、司法、金融、社會等領域的綜合監管效能，在市場準入、行政審批、資質認定、享受財政補貼和稅收優惠政策、企業法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、政府購買服務、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業上市、貨物通關、稅收征繳、社保繳費、外匯管理、勞動用工、價格制定、電子商務、產品質量、食品藥品安全、消費品安全、知識產權、環境保護、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽稱號等方面，建立跨部門聯動響應和失信約束機制，對違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業“黑名單”制度和市場退出機制。推動將申請人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。 國家發展改革委、財政部、人力資源社會保障部、國資委等有關單位

27.限制失信企業受讓收費公路權益。 《收費公路權益轉讓辦法》

第十二條　公路收費權的受讓方應當具備下列條件：

(一)財務狀況良好，企業所有者權益不低于受讓項目實際造價的35%;

(二)商業信譽良好，在經濟活動中無重大違法違規行為;

(三)法律、法規規定的其他條件。

《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》

(九)對重點領域和嚴重失信行為實施聯合懲戒。在有關部門和社會組織依法依規對本領域失信行為作出處理和評價基礎上，通過信息共享，推動其他部門和社會組織依法依規對嚴重失信行為采取聯合懲戒措施。重點包括：一是嚴重危害人民群眾身體健康和生命安全的行為，包括食品藥品、生態環境、工程質量、安全生產、消防安全、強制性產品認證等領域的嚴重失信行為。二是嚴重破壞市場公平競爭秩序和社會正常秩序的行為，包括賄賂、逃稅騙稅、惡意逃廢債務、惡意拖欠貨款或服務費、惡意欠薪、非法集資、合同欺詐、傳銷、無證照經營、制售假冒偽劣產品和故意侵犯知識產權、出借和借用資質投標、圍標串標、虛假廣告、侵害消費者或證券期貨投資者合法權益、嚴重破壞網絡空間傳播秩序、聚眾擾亂社會秩序等嚴重失信行為。三是拒不履行法定義務，嚴重影響司法機關、行政機關公信力的行為，包括當事人在司法機關、行政機關作出判決或決定后，有履行能力但拒不履行、逃避執行等嚴重失信行為。四是拒不履行國防義務，拒絕、逃避兵役，拒絕、拖延民用資源征用或者阻礙對被征用的民用資源進行改造，危害國防利益，破壞國防設施等行為。

(十)依法依規加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區、各有關部門應將其列為重點監管對象，依法依規采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產許可證發放，限制新增項目審批、核準，限制股票發行上市融資或發行債券，限制在全國股份轉讓系統掛牌、融資，限制發起設立或參股金融機構以及小額貸款公司、融資擔保公司、創業投資公司、互聯網融資平臺等機構，限制從事互聯網信息服務等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關公共資源交易活動，限制參與基礎設施和公用事業特許經營。對嚴重失信企業及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執業人員等實施市場和行業禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業及其法定代表人、負責人、高級管理人員和對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號，取消參加評先評優資格。 交通運輸部

28.將失信企業失信狀況作為享受優惠性政策支持的審慎性參考。 《社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)》

五、完善以獎懲制度為重點的社會信用體系運行機制

運行機制是保障社會信用體系各系統協調運行的制度基礎。其中，守信激勵和失信懲戒機制直接作用于各個社會主體信用行為，是社會信用體系運行的核心機制。

(一)構建守信激勵和失信懲戒機制。

加強對守信主體的獎勵和激勵。加大對守信行為的表彰和宣傳力度。按規定對誠信企業和模范個人給予表彰，通過新聞媒體廣泛宣傳，營造守信光榮的輿論氛圍。發展改革、財政、金融、環境保護、住房城鄉建設、交通運輸、商務、工商、稅務、質檢、安全監管、海關、知識產權等部門，在市場監管和公共服務過程中，要深化信用信息和信用產品的應用，對誠實守信者實行優先辦理、簡化程序等“綠色通道”支持激勵政策。

加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監管性約束和懲戒。在現有行政處罰措施的基礎上，健全失信懲戒制度，建立各行業黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監管和公共服務的市場準入、資質認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監管，結合監管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。逐步建立行政許可申請人信用承諾制度，并開展申請人信用審查，確保申請人在政府推薦的征信機構中有信用記錄，配合征信機構開展信用信息采集工作。推動形成市場性約束和懲戒。制定信用基準性評價指標體系和評價方法，完善失信信息記錄和披露制度，使失信者在市場交易中受到制約。推動形成行業性約束和懲戒。通過行業協會制定行業自律規則并監督會員遵守。對違規的失信者，按照情節輕重，對機構會員和個人會員實行警告、行業內通報批評、公開譴責等懲戒措施。推動形成社會性約束和懲戒。完善社會輿論監督機制，加強對失信行為的披露和曝光，發揮群眾評議討論、批評報道等作用，通過社會的道德譴責，形成社會震懾力，約束社會成員的失信行為。

建立失信行為有獎舉報制度。切實落實對舉報人的獎勵，保護舉報人的合法權益。

建立多部門、跨地區信用聯合獎懲機制。通過信用信息交換共享，實現多部門、跨地區信用獎懲聯動，使守信者處處受益、失信者寸步難行。

《國務院辦公廳關于運用大數據加強對市場主體服務和監管的若干意見》

(十三)建立健全失信聯合懲戒機制。各級人民政府應將使用信用信息和信用報告嵌入行政管理和公共服務的各領域、各環節，作為必要條件或重要參考依據。充分發揮行政、司法、金融、社會等領域的綜合監管效能，在市場準入、行政審批、資質認定、享受財政補貼和稅收優惠政策、企業法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、政府購買服務、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業上市、貨物通關、稅收征繳、社保繳費、外匯管理、勞動用工、價格制定、電子商務、產品質量、食品藥品安全、消費品安全、知識產權、環境保護、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽稱號等方面，建立跨部門聯動響應和失信約束機制，對違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業“黑名單”制度和市場退出機制。推動將申請人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。

《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》

(十)依法依規加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區、各有關部門應將其列為重點監管對象，依法依規采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產許可證發放，限制新增項目審批、核準，限制股票發行上市融資或發行債券，限制在全國股份轉讓系統掛牌、融資，限制發起設立或參股金融機構以及小額貸款公司、融資擔保公司、創業投資公司、互聯網融資平臺等機構，限制從事互聯網信息服務等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關公共資源交易活動，限制參與基礎設施和公用事業特許經營。對嚴重失信企業及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執業人員等實施市場和行業禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業及其法定代表人、負責人、高級管理人員和對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號，取消參加評先評優資格。

國家發展改革委、質檢總局、商務部、海關總署、稅務總局等有關單位

29.限制失信企業及其法定代表人獲得相關部門頒發的榮譽證書、嘉獎和表彰等榮譽性稱號。 《社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)》

(十三)建立健全失信聯合懲戒機制。各級人民政府應將使用信用信息和信用報告嵌入行政管理和公共服務的各領域、各環節，作為必要條件或重要參考依據。充分發揮行政、司法、金融、社會等領域的綜合監管效能，在市場準入、行政審批、資質認定、享受財政補貼和稅收優惠政策、企業法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、政府購買服務、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業上市、貨物通關、稅收征繳、社保繳費、外匯管理、勞動用工、價格制定、電子商務、產品質量、食品藥品安全、消費品安全、知識產權、環境保護、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽稱號等方面，建立跨部門聯動響應和失信約束機制，對違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業“黑名單”制度和市場退出機制。推動將申請人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。

《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》

(十五)建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據市場主體信用狀況實行分類分級、動態監管，建立健全經營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權益的市場主體建立“黑名單”制度。對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。

《企業信息公示暫行條例》

第十八條　縣級以上地方人民政府及其有關部門應當建立健全信用約束機制，在政府采購、工程招投標、國有土地出讓、授予榮譽稱號等工作中，將企業信息作為重要考量因素，對被列入經營異常名錄或者嚴重違法企業名單的企業依法予以限制或者禁入。

《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》

依法依規加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區、各有關部門應將其列為重點監管對象，依法依規采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產許可證發放，限制新增項目審批、核準，限制股票發行上市融資或發行債券，限制在全國股份轉讓系統掛牌、融資，限制發起設立或參股金融機構以及小額貸款公司、融資擔保公司、創業投資公司、互聯網融資平臺等機構，限制從事互聯網信息服務等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關公共資源交易活動，限制參與基礎設施和公用事業特許經營。對嚴重失信企業及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執業人員等實施市場和行業禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業及其法定代表人、負責人、高級管理人員和對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號，取消參加評先評優資格。 中央文明辦牽頭，各部門共同采取措施

30.限制失信企業的法定代表人在食品藥品、特種設備等直接關系消費者生命財產安全的領域，擔任相關企業法定代表人、監事、董事和高級管理人員。 《中華人民共和國公司法》

第一百四十七條　有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：

(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力;

(二)因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年;

(三)擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年;

(四)擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年;

(五)個人所負數額較大的債務到期未清償。公司違反前款規定選舉、委派董事、監事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。董事、監事、高級管理人員在任職期間出現本條第一款所列情形的，公司應當解除其職務。

《企業法人法定代表人登記管理規定》

第四條 有下列情形之一的，不得擔任企業法定代表人，企業登記機關不予核準登記：

(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力的。

(二)正在被執行刑罰或者正在被執行刑事強制措施的。

(三)正在被公安機關或者國家安全機關通緝的。

(四)因犯有貪污賄賂罪、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪，被判處刑罰，執行期滿未逾五年的;因犯有其他罪，被判處刑罰，執行期滿未逾三年的;或者因犯罪被判處剝奪政治權利，執行期滿未逾五年的。

(五)擔任因經營不善破產清算的企業的法定代表人或者董事、經理，并對該企業的破產負有個人責任，自該企業破產清算完結之日起未逾三年的。

(六)擔任因違法被吊銷營業執照的企業的法定代表人，并對該企業違法行為負有個人責任，自該企業被吊銷營業執照之日起未逾三年的。

(七)個人負債數額較大，到期未清償的。

(八)法律和國務院規定的其他不能擔任企業法定代表人的。

《企業信息公示暫行條例》

第十七條　有下列情形之一的，由縣級以上工商行政管理部門列入經營異常名錄，通過企業信用信息公示系統向社會公示，提醒其履行公示義務;情節嚴重的，由有關主管部門依照有關法律、行政法規規定給予行政處罰;造成他人損失的，依法承擔賠償責任;構成犯罪的，依法追究刑事責任：

(一)企業未按照本條例規定的期限公示年度報告或者未按照工商行政管理部門責令的期限公示有關企業信息的;

(二)企業公示信息隱瞞真實情況、弄虛作假的。

被列入經營異常名錄的企業依照本條例規定履行公示義務的，由縣級以上工商行政管理部門移出經營異常名錄;滿3年未依照本條例規定履行公示義務的，由國務院工商行政管理部門或者省、自治區、直轄市人民政府工商行政管理部門列入嚴重違法企業名單，并通過企業信用信息公示系統向社會公示。被列入嚴重違法企業名單的企業的法定代表人、負責人，3年內不得擔任其他企業的法定代表人、負責人。

企業自被列入嚴重違法企業名單之日起滿5年未再發生第一款規定情形的，由國務院工商行政管理部門或者省、自治區、直轄市人民政府工商行政管理部門移出嚴重違法企業名單。

《國家發展改革委 人民銀行 中央編辦關于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的若干意見》(發改財金司[2014]920號)

一、建立完善社會信用主體信用記錄

建立完善社會信用主體信用記錄是各級政府、各相關部門在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的基礎性工作。各地區要對本地區各部門、各單位的信用信息進行整合，形成統一的信用信息共享平臺。各相關部門要結合國家政務信息化工程建設，完善行業信用信息記錄，加快推進行業內信用信息互聯互通。各地方、各部門要大力推進政府信息公開，支持征信機構根據市場信用需求，依法采集個人、企業、事業單位及其他社會組織的信用信息，建立信用信息數據庫，提供專業化的征信服務。要加快建立完善重點領域社會成員信用記錄，疏通信用信息來源渠道。

《國務院辦公廳關于運用大數據加強對市場主體服務和監管的若干意見》

(十三)建立健全失信聯合懲戒機制。各級人民政府應將使用信用信息和信用報告嵌入行政管理和公共服務的各領域、各環節，作為必要條件或重要參考依據。充分發揮行政、司法、金融、社會等領域的綜合監管效能，在市場準入、行政審批、資質認定、享受財政補貼和稅收優惠政策、企業法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、政府購買服務、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業上市、貨物通關、稅收征繳、社保繳費、外匯管理、勞動用工、價格制定、電子商務、產品質量、食品藥品安全、消費品安全、知識產權、環境保護、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽稱號等方面，建立跨部門聯動響應和失信約束機制，對違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業“黑名單”制度和市場退出機制。推動將申請人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。

《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》

(十)依法依規加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區、各有關部門應將其列為重點監管對象，依法依規采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產許可證發放，限制新增項目審批、核準，限制股票發行上市融資或發行債券，限制在全國股份轉讓系統掛牌、融資，限制發起設立或參股金融機構以及小額貸款公司、融資擔保公司、創業投資公司、互聯網融資平臺等機構，限制從事互聯網信息服務等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關公共資源交易活動，限制參與基礎設施和公用事業特許經營。對嚴重失信企業及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執業人員等實施市場和行業禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業及其法定代表人、負責人、高級管理人員和對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號，取消參加評先評優資格。 工商總局　　  

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